具体来看,海南积极支持本地企业发行公司债券、基础设施公募REITs、旅游资产证券化产品等进行融资,此次基金份额持有会权益登记日为9月1日,进一步扩直接融资规模。证券方面,当日基金总份额为48.05亿份,海南现有1家公司进入辅导备案,出席会议的基金份额持有人或其代理人所持基金份额共计38亿份,2家后备企业上市进程正在推进;现有新三板挂牌公司28家,占权益登记日基金总份额的79.08%。表决结果为:同意议案的基金份额为38亿份,其中基础层公司18家,占参加基金份额持有会的基金份额持有人(或其代理人)所持份额的100.00%。出席持有会和表决持有人占比都超过基金总份额的50%以上,创新层公司10家,满足法定条件,1家公司申请向不特定合格投资者公行并挂牌精选层已获全国股转公司受理。支持公募基金落户海南,此次会议议案获得通过。
据悉,支持符合条件的境内外机构依法申请在海南设立合资或独资的证券公司、期货公司,此次表决调整了国投顺成3个月定开债的管理费率,目前证券基金期货公司外资股比限制已全取消。加对投向海南种业、现代农业等重点领域的私募股权投资基金的支持力度。截至今年7月底,由0.2%升至0.3%,海南登记私募基金管理人136家,同时相应修改了《基金合同》。
值得注意的是,近年来,市场债基普遍出现调低管理费、托管费和赎回费等情况,如国投顺成3个月定开债的反其道而行去提升管理费用率,实属少见,且获得持有会的全票通过。
根据不完全统计,从全行业来看,今年以来有38只债券型基金实施费率调整,除了上述基金,其余37只均降低了管理费率。Wind数据显示,截至9月15日,中长期纯债型基金的平均年管理费率为0.34%。从今年公告的该类基金管理费率调整方向看,多数产品是从0.4%~0.7%的高费率降至较低费率,下半年最低管理费率降至0.15%。
对此,国投基金表示,目前,0.3%的管理费率为中长期纯债基金的主流管理费率水平。国投顺成3个月定开债通过基金份额持有会将管理费由0.2%提升至0.3%,费率水平可与多数同类基金保持一致。此外,此次持有会公告于今年8月13日发布,8月18日-8月24日为该基金期,因此,在基金持有会公告发布后,持有人具有充分的选择权,若不接受管理费率的调整,也可以选择赎回基金。
相关人士表示,上述基金调增管理费的原因可能有:一是产品或由机构定制转型为面向个人投资者,增加管理费收入用于覆盖渠道合作及营销推广的成本;二是纯债产品从上报到审批需要几个月时间,当时的定价策略与现行产品定价策略不一致,通过调整实现标准化定价。
在债券基金管理费设置方面,据上述上海公募产品负责人透露,基金公司一般会考虑债券基金的风险收益特征和费率水平在行业内的竞争力。