基金报记者 章子林
8月20日,执行法院均为上海市浦东新区法院。据了解,基金报记者独家获悉,这两起案件均与同一只私募基金“钜洲智能制造2018私募股权投资基金”有关,上海东方证券资产管理有限公司(下称“东方红资产管理”)总经理任莉或将离职。现任公司首席投资官的张锋或将扛下重任,申请执行的正是此前已经打赢二审官司的两位投资者。据悉,担任公司总经理。
记者就此事采访了东方红资产管理,有投资人在钜派理财师的推荐下于2016年6月20日与钜洲资产、招商证券签订了《“钜洲智能制造2018私募股权投资基金”基金合同》,不过截止发稿,投资300万元,并未收到官方回复。
东方红资产管理总经理任莉将离职
据接近东方红资产管理的相关人士称,认购费3万元。其中基金管理人是钜洲资产,任莉将因个人原因离任。对于其辞职,基金托管人是招商证券。三年后基金到期,有业内人士透露,投资人本以为基金到期清算将拿回本金和相应收益,可能和其年龄有关。据记者了解,却等来了“私募资金被挪用”的消息,其已接近退休年龄。
公开资料显示,300万元本金不翼而飞。钜洲资产公告称在本基金募集及存续期间,任莉拥有十多年海内外市场营销经验,曾任东方证券股份有限公司资产管理业务总经理,上海东方证券资产管理有限公司总经理助理、经理、联席总经理、董事会秘书、总经理。
今年是任莉加入东方红资产管理的第15年。从2007年海外归来进入东方证券资产管理总任经理,再到2016年担任总经理,任莉带领团队在长期考核机制、长期资金引入和价值投资理念的推广上开展了全方位实践。而在这期间,东方红资产管理也实现了跨越式发展,从东方证券的一个门到一家引领行业前行的资产管理公司,从券商系公募到成为基金行业的知名品牌,从几十亿规模起步到稳步提升至超3000亿资产管理规模,现如今,在“爆款”、“价值投资”等光环之下,东方红资产管理也逐步脱离券商资管的评价圈子,展现出和一线公募基金公司相媲美的投研实力。
记者曾在2019年和2020年两度采访过任莉,两次采访中,其多次提到“客户利益至上”、“让客户赚钱”的理念,在其看来,这是最重要的事。在前两年东方红资产管理几位优秀的投资负责人相继离职之时,任莉承压不少。“作为总经理,我一直在看,在面对各种压力的时候,各个条线是不是走在正确的路上”,任莉当时接受采访时表示,自己最主要的任务就是要让他们时刻走在正确的路上,做正确的事情,不要走偏。
上半年净赚18.67亿元
券商资管行业排名第一
近年来,东方红资产管理进入了快速发展的车道,受托资产管理规模稳步上升,目前已经突破3000亿关。
从收入上来看,其在券商资管行业也属于领跑者。
从证券业协会下发的上半年经营业绩情况来看,今年上半年,东方红资产管理净收入排名全行业第一,达18.67亿元,较去年上半年排名提升一位,同比增幅达69.49%。
在公司收入领跑的同时,公司权益和固收长期业绩也表现骄人。
银河证券基金研究中心数据显示,截至2021年6月30日,东方红资产管理近七年股票投资主动管理收益率538.52%,近五年股票投资主动管理收益率206.21%,排名均位于行业首位。
固收方面,海通证券研究所金融产品研究中心的评价结果显示,东方红旗下固定收益类基金近五年绝对收益率28.22%,排名位于行业第十。
作为2005年首批开展券商集合理财业务的公司,东方红资产管理于2013年获得公募基金管理业务资格。近几年来,在市场上,伴随东方红资产管理的一个很重要的标签就是“爆款”多。
从2015年东方红资产管理首只百亿基金——东方红优势开始,公司旗下多只产品相继出现卖爆了的情况,一日即售罄。其中,尤以2017年最盛,凭借多个“爆款”产品,东方资产管理无疑成为当年最火的一家资管公司:当年5月23日,东方红内需增长单日销售95亿;9月19日打开申购的东方红睿丰,不到6小时募超百亿;11月,三年期产品东方红睿玺更是一日募得178亿……
谁来接棒?
随着任莉的离职,谁将来接棒总经理一职成了外界关注的焦点。
据了解,目前继任者已定,公司首席投资官张锋将担任总经理。
张锋也是东方红资产管理的“老人”,是公司之后,在自有平台上发展起来的核心人才。在去年林鹏离职时,张锋接手统管整个投研板块。一年时间过去,其再次被委以重任。
资料显示,张锋证券从业已达21年,历任上海财政证券公司研究员,兴业证券股份有限公司研究员,上海融昌资产管理有限公司研究员,信诚基金管理有限公司股票投资监、基金经理,进入东方红资产管理后,先后任基金投资总监、执行董事、董事总经理、私募权益投资总经理。2012年2月张锋开始管理集合东方红8号等产品,2018年6月起至今担任东方红4号、5号等明星产品的投资经理。去年起担任公司经理、首席投资官、投资决策。
今年5月,张锋管理的东方红启恒三年持有混合基金申购,该基金由东方红4号转型而来,当日便吸金超400亿元,超过150亿元上限,最终采用比例配售,比例为 31.310448%。
发展重点是否会变?
不过,若张锋接任,还有一个很现实的问题摆在面前,那就是东方红资产管理未来的发展之路是否会改变?这也是外界关心的重点所在。
此前,在张锋接任首席投资官时,对于外界疑虑,张锋对基金报表示,东方红团队自创立以来,经历多轮牛熊市考验,已建立起统一的团队文化和,形成了可传承的价值投资理念,拥有完善的人才培养和发展机制。这种文化理念和是东方红长期发展的基石,不会因为个人的离开而发生动摇。
张锋坦言,一方面,从投研团队的稳定性和理念一致性来看,经过二十余年的磨砺和塑造,东方红投研团队已经形成了基于深度的基本面研究的价值投资理念,这种理念和文化已经深入整体团队血液。
“从资深的基金经理到年轻研究员,家的工作方式和沟通语言一致,勤勉和为客户尽责的职业态度也一致,这一点无论是现在还是将来都不会改变”,在其看来,东方红仍然是一家年轻的公司,相比国内外优秀的资产管理机构,提升的空间仍然巨,未来的路还很长,对此公司也有清醒的认识,将持续提升“专业投研+专业服务+产品创新”的核心竞争力,不断完善治理机制、维护好的文化、培养好的梯队、吸引好的人才,并持续以优化管理来实现团队内效率的提升,努力为广持有人赚取长期可持续的回报。
有业内人士告诉记者,张锋是投研出身,东方红资产管理也是以投研起家,二者之间比较契合,也有利于公司的投研发展。
年内已有23家基金公司、5家券商资管出现总经理变更
2021年以来,基金行业高级管理人员变动延续了高流动趋势。
Wind数据显示,今年以来,截至8月19日,已经有92家资管机构(含基金公司、券商资管和保险资管)出现高管变动,涉及222人,其中有23家基金公司出现总经理变更,变动人数达 39人。
就券商资管而言,今年以来,截至8月19日,已经有4家出现总经理级别的变更,分别为广发资管、兴证资管、长江资管、天风资管,若再加上此次的东方红资产管理,变更数量就增至5家。而去年同期,有6家公司出现总经理变更。
编辑:小茉
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