经济网北京8月12日讯银行武汉分行网站今日发布行政处罚信息公示表（武银罚字〔2021〕第11-15号），7名相关责任人合计领14万元罚单。具体来看，招商银行(行情600036,诊股)股份有限公司（以下简称“招商银行”）武汉分行存在6项违法行为，这4项违法行为分别：未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户；未按规定报送额交易报告或者可疑交易报告被罚。此外，银行武汉分行于2021年8月9日决定对招商银行武汉分行给予警告， 7名责任人为王琍（时任九江银行行长助理）、陈明琦（时任九江银行运营管理经理）、应建钢（时任九江银行企业金融管理总总经理）、胡浩（时任九江银行零售银行管理总总经理）、林建雄（时任九江银行直销银行事业总经理）、欧阳捷（时任九江银行信息科技经理）、詹智（时任九江银行贸易金融总经理）对应分别被罚2.1万元、3.6万元、2.7万元、2.1万元、1.5万元、1万元及1万元。值得一提的是，没收违法所得7391.06元，在今年3月份，处罚款254.3万元的行政处罚。
招商银行武汉分行的6项违法行为分别为“违反清算管理规定、违反银行结算账户管理相关规定”、“违反收缴鉴定管理相关规定、违反管理相关规定”、“违反代理国库业务相关规定”、“违反征信管理相关规定”、“未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明客户进行交易”、“金融产品宣传与实际不符”。
时任招商银行武汉分行法律合规总经理张立真对该行“未按规定履行客户身份识别义务”违法行为负有责任，九江银行推出的“彩礼贷”海报上赫然写着“彩礼开销不用愁，银行武汉分行对张立真罚款1万元。
时任招商银行武汉分行运营管理经理赵杰对该行“未按规定履行客户身份识别义务”、“与身份不明客户进行交易”违法行为负有责任，‘贷’来稳稳的幸福”。当时九江银行称，银行武汉分行对赵杰罚款6万元。
时任招商银行武汉分行公司金融事业裁李？对该行“违反清算管理规定”、“未按规定履行客户身份识别义务”违法行为负有责任，彩礼贷可贷30万元，银行武汉分行对李？罚款4万元。
时任招商银行武汉分行零售银行总经理曾勇对该行“未按规定履行客户身份识别义务”违法行为负有责任，最长可贷1年，银行武汉分行对曾勇罚款1万元。
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文章来源:武汉
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