来源：金融界网
广泛开展投资者教育，增持2.65%；同时，是推进资本市场发展的一项长期性、系统性工作,对于引导中长期资金进入资本市场、优化投资者结构、促进资本市场稳定运行和健康发展具有重要的现实意义。
近年来，ARK基金削减了百度(BIDU.O)1.96%的仓位，证券行业一直力推进行业文化，(TSLA.O)的仓位同样下降了0.8%，其中，但其仍是该基金的头号重仓股，保护投资者利益、加强投资者教育是核心内容之一。中证协不久之前发布的《证券公司投资者权益保护工作规范》就要求，占比6.87%。，证券公司应当落实投资者教育工作，将投资者教育纳入直接或间接面向投资者的业务环节，提高投资者对产品和服务的认知能力、风险意识和法律意识。同时，证券公司应当积极组织证券知识普及活动，依托投资者教育基地、营业网点、官方自媒体平台等，制作投资者教育宣传材料，开展广泛、持续的投资者教育，创新投资者教育方式方法。
作为在资产管理、财富管理领域拥有特色优势的东方证券，一直将投资者教育保护工作融入日常业务开展的各项环节，传播理性投资文化，倡导长期价值投资，持续提高投资者的风险防范意识。
打造立体投资者教育体系
投资者教育，核心在于让投资者充分学了解投资理财知识，树立系统的投资理财观念。
东方证券在传递价值投资理念、引入长期资金和倡导合理资产配置理念等方面进行了全面实践，开展了全方位、系统化的投资者教育，帮助投资者追求长期可持续回报。
在投资者教育的实践中，东方证券不断优化投教网站，强化制度，丰富投教产品，完善投教服务，加强后台运维。
公司先后完成了《东方证券股份有限公司投资者教育基地运行方案》、《东方证券股份有限公司投资者教育基地管理与考核工作制度》、《东方证券股份有限公司科创板适当性管理与投资者教育工作办法》、《东方证券股份有限公司打击非法证券活动工作办法》等制度的制订或修订工作，为相应投教工作提供更有力的制度保障。
东方证券的投教工作，首先体现在投教基地的。公司财富管理业务总高度重视投资者教育工作，2016年就设立了投教基地，基地以“公益性”为原则，打造“公益性、专业性、特色性”的一站式平台，满足投资者随时随地、多样化的投教需求。
2017年，公司投教基地获得“首批上海市证券期货投资者教育基地”称号；在2017-2018年度、2018-2019年度及2019-2020年度连续三个年度，公司投教基地在上海辖区考核中获得“优秀”评级。
2020年，公司获“级证券期货投资者教育基地”命名，是证监会对公司投教基地的进一步肯定。
其次，东方证券还将投资者教育工作纳入国民教育体系。为推动将投资者教育纳入国民教育，公司去年线上、线下共同发力，努力提升投资者和民众对资本市场投教内容的兴趣。
一方面，公司财富管理业务总依托线上投教基地及线下全国87个城市的177家分支机构，开展各类投教活动3700余场，参与人数超过35000人次。公司以证券基础知识普及、风险防范为重点，结合“股东来了”活动宣传，与上海学、上海财、复旦学、上海交、青岛学等10多所高校展开合作，2019年-2020年举办国民教育活动30余场，现场参与师生超过5500人次。
在“股东来了”2019投资者权益知识竞赛中，公司高度重视、全面动员，所牵头的第一组参与答题超过1890万人次，在上海赛区四组中排名第一；累计组织27890人注册，注册人数完成率116.7%，在上海赛区四组中排名第二。
另一方面，公司了一批形式活泼、互动性强、寓教于乐的投教作品，包括“投脑达人”、“全民k股猜涨跌”游戏，“证券百年简史”、“科创板成长日记”动画，“漫画科创板”、“漫画基金定投”、“漫画新证券法”漫画。
为功 引导长期投资理念
流水不争先，争的是滔滔不绝。投资是一生的事业，投教也是证券公司永远的责任和追求。东方证券在资管业务上一直有着比较的优势，旗下全资子公司东方红资产管理和参股的汇添富基金在行业都有着卓越的名声。
这两家公司不仅是长期投资的践行者，也一直长期坚持投资者教育。
作为价值投资坚定的实践者，东方红资产管理已将投资者引导与陪伴上升到公司的高度，倡导“专业投研+专业服务”双轮驱动的发展模式，从行业痛点出发，通过专业服务引导投资者进行长期投资，将投资收益更完整地转化为投资者的实际收益，为投资者实现资产长期保值增值。团队强调用专业的服务陪伴客户度过艰难时刻，一方面通过产品创新设计等方式，帮助客户理解和信任；另一方面，加强投资者引导与陪伴工作，共同穿越周期、收获长期。
为了努力让客户获得较为确定的长期回报，东方红在产品端进行了一系列的创新探索。2005年6月24日发行的东方红1号集合资产管理计划就采用了封闭运作、定期的产品形态，力求使客户所见即所得、所得如所期，并坚守初心至今。2013年取得公募管理人资格后，东方红资产管理基于优异的长期业绩，延续券商集合资管业务的产品实践，成为市场上第一家发行长期封闭运作权益类基金的管理人，并在后续的业务开展中不断迭代创新，形成了独具特色的产品线。2014年9月，东方红资产管理在业内发行了首只三年创新封闭式的权益类公募基金——东方红睿丰，之后“睿”系列又推出了多只三年封闭运作的权益类基金；“恒”系列是五年定开型基金系列，在三年封闭运作经验基础上进一步将封闭期拉长，目前已发行东方红恒元、东方红恒阳两只五年定开型基金；“智”系列则不再采用产品定期形式，而是对客户的每笔投资均锁定持有三年，目的是在助推投资者长期投资的基础上，给予投资者选择的灵活性和参与定投的机会，目前已发行东方红智远三年持有期混合基金，并将在今年加此类产品的布；此外，东方红资产管理还为权益类集合转型为公募基金创设了“启”系列，同样对每笔投资设定三年的锁定持有期。
封闭运作的权益产品具有多方面的优势：一方面利用封闭机制使得客户实现长期持有，运用被动的机制帮助客户去克服人性的弱点，减少交易频率，获得长期收益；另一方面，封闭机制也能够减少基金份额变动对基金经理的扰动，使得他们能更好地把握长期投资机遇，并保持投资策略的稳定性。这种优势在市场幅波动时表现得尤为明显。
在长期封闭运作权益基金的产品数量与产品规模上，东方红资管一直处在行业首位，旗下封闭运作产品的运作实践，在提升投资者投资体验与赚钱效应、引导长期资金入市等方面在整个行业起到了积极作用，也受到了监管机构、销售渠道与基金行业的认可，陆续有多家基金管理人推出了同类型产品。
另外，自2015年8月14日东方红资产管理启动“东方红万里行”客户服务活动以来，该活动已遍布全国上百个城市，截至2021年6月10日，累计举办了近9000场，参与客户人次约72万，获得了参与者的积极反响，也赢得了业内的高度认可。除了线下面对面的交流，“东方红万里行”还了各类线上服务形式，充分利用金融科技和互联网发展的成果，增加动画、社区互动、在线直播等交流新形式，每周举办固定的万里行之声，每月17日设为“东方红万里行线上日”、每月举办线上读书日等，扩专业服务的覆盖范围和传播效率。
万里行活动背后，是东方红资产管理一以贯之的公司文化和投资理念：秉承客户利益至上的原则，坚持打造“专业投研+专业服务”双轮驱动的核心竞争力，用专业服务来破解“产品赚钱，客户不赚钱”的怪圈，将投研团队获 得的产品收益更充分地转化为客户真正的收益。
值得一提的是，为了推动行业健康投资文化的培育，东方红还参与了行业课题的研究和经验分享。2020年，东方红资产管理作为特别支持单位，与财富管理50人论坛合作发布了《新规下的健康投资文化培育——金融投资者调研（2020年度）》课题报告，分享了多年来开展投资者认知引导的完整体系。该报告近20万字，聚焦资管行业转型背景下的投资者服务问题和重要意义，通过对比研究、问卷调研、案例分析、专家访谈等多种形式，刻画投资者画像，借鉴成熟市场经验，分享国内成功实践，以期为相关法律法规和制度的完善和为各个市场主体的投资者引导与陪伴工作提供有益参考。
自2005年至今，汇添富持续开展“价值投资添富行”系列活动，脚步已遍布全国上百个城市。汇添富深入各银行网点、券商营业、机构客户、企事业及高校等单位，通过面对面互动、论坛等多种形式，与投资者充分交流，分享汇添富基金多年来的价值投资经验，传递长期投资理念。
目前，汇添富已累计举办超过5万场线下投资者教育活动，参与人次超500万，获得了投资者的积极反响，赢得了业内的高度认可。
在倡导长期投资领域，东方证券和旗下公司还有更多创新之处，养老投资者教育也是投资者教育坚持“为功”的一个典型缩影。
东方红资产管理充分意识到养老投资之于投资者、资本市场乃至全社会的重要意义，在体系化的养老目标基金发行和管理、养老投资者引导与陪伴等方面进行发力，通过多种形式、多种平台持续提升投资者对养老投资的重视程度。
基于既有长期封闭运作模式的基金产品设计与管理经验，在监管机构推出养老目标基金之后，东方红也结合自己对于市场情况和投资者的理解，研发、创设相关产品。2020年6月份，公司响应协会养老产品系列化运作的号召，同期发行了3只养老FOF（涵盖稳健、平衡、积极三种不同目标风险特征，并根据目标风险特征采用两年、三年和五年持有期机制），是全市场唯一一家同时发行一个系列不同风险等级养老FOF的公司。第一个养老系列产品的名字叫做“颐和”，取意颐养天和、颐养天年的意思。
同时，东方红资产管理深度参与养老第三支柱与养老投教，参与证券投资基金业协会相关养老投教工作，助力推动整个行业的养老金体系。例如，公司翻译了《美国投资公司协会（ICI）2017年调查报告——个人退休账户（IRA）在美庭退休储蓄中的角色》等多篇行业论文与公司的研究报告《关于养老目标基金系列化发展的分析》先后入选刊登在证券投资基金业官方电子刊物上。另外，2018年11月，东方红资产管理承办了由行业协会牵头、多委共同参与的第二届“养老金与投资”论坛。
事实上，在整个资本市场生态圈中，资产管理机构是连接枢纽，是改善生态圈的重要一环。东方红资产管理长期坚持价值投资，致力于“解决基金赚钱基民不赚钱”的问题，打造良性的行业生态圈，以专业投研+专业服务的双轮内核为驱动，帮助投资者实现所见即所得，所得如所期，真正达到以客户利益为先，以始为终，长期养老的目标。
在汇添富看来，养老投资不仅仅是基金公司新的盈利增长点，也是基金公司在养老事业中应尽的社会责任。近年来，汇添富愈发注重并持续坚持养老投资者教育，致力于帮助投资者提升养老认知和投资理念。
一方面，汇添富积极为养老金制度的完善建言献策，作为养老金融50人论坛核心成员、基金业协会养老金专业首届会员和基金业协会养老金第三支柱专项工作小组成员，汇添富近年来连续承办了基金业协会首届“养老金与投资”论坛、养老金融50人论坛2017年年会等多场养老主题论坛。
同时，汇添富在公司官网、直销APP、三方平台开辟养老专区，提供养老业务综合解决方案；汇添富通过持续深入的媒体报道，向投资者传递养老目标基金的产品特点、投资者适当性等知识和理念；汇添富在北上广深等多地电影院、CBD等人流密集区域坚持投放以倡导长期投资、未雨绸缪为主要内容的养老投资者教育广告，力争最范围地普及养老投资理念。
丰富投教手段 创新投教方式
投教贵在润物细无声。丰富完备的手段，是投资者教育的重要抓手。
东方证券丰富了投教基地的内容和形式。去年投教基地新增投教产品80种，其中原创产品37种，原创比率超过46%，基地累计访问量51万次，月均访问量4.3万人次。目前，基地现有投教产品575种，覆盖知识点900多个、视频150集，网站信息量达6.3G。
2020年，公司组织策划“3.15投资者保护宣传月”活动，以新《证券法》、新三板新政解读等为主题，原创制作发布看懂新《证券法》、一文读懂新《证券法》、漫画新《证券法》、新三板新政解读等投教产品，活动参与量达29,500人次，有效增强投资者金融素养，提升自我保护能力。
与此同时，公司还与上交所联合开展“携手科创板、理性共成长”科创板联合投教活动，覆盖重庆、合肥、深圳、嘉兴四地，累计参与投资者超过400人。截至2020年，公司开展现场投教活动超过3,696场，参与人数超过3.9万人次，互联网投教基地访问量超过55.67万人次，月均访问量超过4.6万人次。
2020年，由上海证券交易所牵头，公司作为首批五家券商代表之一与上海证券交易所、上海学经济学院签署了三方合作备忘录，共同推动投资者教育纳入国民教育体系工作。
12月16日，东方证券投资者教育基地走进上海学嘉定校区，以“资本市场30年”为主题开展投资者教育讲座，上海学经济学院师生100余人参与讲座。
保障客户权益 维护客户信息安全
东方证券坚持以客户为中心，在为客户提供多元化、多层次的产品及服务体系的同时，认真做好客户问题及需求的和反馈等工作，不断提升客户服务体验及满意度。
公司重视“了解你的客户”工作。将其作为所有业务、服务与产品销售过程中的首要任务，并于2020年进一步深化完善，包括初次深入识别客户身份、严格重新识别客户身份、完整留存客户基本信息与适当、穿透识别机构客户的实际控制人与受益人、筛查防范客户洗钱风险等，对于客户信息不全、件过期、有洗钱风险客户都及时采取了限制措施，对于风险问卷评估过期客户需更新规范后才能办理新业务。
公司重视产品营销的合规。严格按照政策要求，制定《证券投资基金销售业务管理办法》《代销金融产品业务管理办法》等，以规范公司金融产品销售业务，保证客户能够了解真实、完整的产品信息，维护投资者的合法权益。
为保障引入代销金融产品业务合规、有效开展，公司制定《代销金融产品引入管理规定》，对产品的尽职调查、产品的评价与风险评估、产品的销售决策等进行规范。
公司规定销售人员统一使用产品管理人的产品推介材料进行代销宣传，在销售过程中向投资者全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，不得采取夸宣传、虚假宣传等方式对投资者产生误导。
公司重视对客户信息安全的管理和保护。制定了《信息安全应急预案》、《敏感期信息安全保障工作方案》等，并构建了以信息技术运维服务和信息安全管理为两支柱的运维体系，保障信息系统安全稳定运行。
公司客服中心严格执行客户身份验证、客户身份识别工作，做好客户来电及回访资料保管，保护客户隐私和交易信息。公司对总及指定分支机构相关业务人员实施客户信息最小化权限管理原则，严格控制客户敏感信息的接触和知悉范围。
客户的相关信息限定在指定分支机构，其余人员无权对客户数据进行访问和查询；针对客户信息数据和相关文件的访问行为，公司进行留痕记录，使客户敏感与隐私信息均在受限人员、受限权限的基础上进行符合规范的访问控制
在信息安全方面，2020年公司完成《信息安全应急预案》的修订工作；完成2020年度信息系统安全等级保护测评工作；参与公安牵头的第二届级网络攻防演并取得优异成绩，践行，在云计算、区块链、分布式核心交易等领域取得了突出的工作成绩。
投资者教育投入周期长、见效缓，但是其作用在于培根固本，从客户角度出发，为国内财富管理机构打造可以深耕厚植的优质土壤。在多年的业务发展中，东方证券及其旗下子公司已经摸索出一套行之有效的投教体系，这套体系同时也在不断完善进步，随着东方证券的不断投入和努力，这套体系将覆盖更多投资者人群，为投资者理解投资、享受投资持续共享“东方”力量。
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